Sanciones

CONSULTA DE SANCIONES

Sanciones No Pecuniarias firmes impuestas por Ley del Banco de México a Instituciones de Banca Múltiple

Información publicada con fundamento en los artículos 6., párrafo cuarto, inciso A., fracción I, y 28., párrafo sexto y séptimo, de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos; 62, 63 y 64 de las Reglas de Supervisión, Programas de Autocorrección y del Procedimiento Sancionador.; 62, 63 y 64 de las Reglas de Supervisión, Programas de Autocorrección y del Procedimiento Sancionador.

Búsqueda de sanciones No Pecuniarias por año:

Denominación social	Precepto legal infringido (vigente en la fecha en que se cometió la infracción)	Incumplimiento	Sanción	Medio de defensa	Vigencia	Aclaraciones
Banca Mifel, S.A., Institución de Banca Múltiple, Grupo Financiero Mifel	Disposición 13a., primer párrafo, fracción XXIV, de la Circular 13/2017, Regla 51a., primer párrafo, fracción I, de la Circular 4/2016.	Falta a la regulación aplicable como Participante del Sistema de Pagos Interbancarios en Dólares	Descripción Amonestación. Fecha de imposición 28-03-2023	Ninguno	21-04-2023	Esta conducta no se considera grave No es reincidente.
Banco Base, S.A., Institución de Banca Múltiple, Grupo Financiero Base	Artículo 101, segundo párrafo de la Circular 3/2012, en relación con el numeral 5.1, tercer párrafo, de la Circular 4/2012.	Falta a las reglas para la realización de Operaciones Derivadas.	Descripción Amonestación Fecha de imposición 17-12-2020	Ninguno	08-06-2023	Esta conducta no se considera grave No es reincidente.
Banco Credit Suisse (México), S.A., Institución de Banca Múltiple, Grupo Financiero Credit Suisse (México)	Artículo 96, primer párrafo, de la Circular 3/2012.	Falta a la regulación para las operaciones con valores y valores gubernamentales.	Descripción Amonestación Fecha de imposición 07-10-2020	Ninguno	01-03-2023	Esta conducta no se considera grave No es reincidente.
Banco Santander (México), S.A., Institución de Banca Múltiple, Grupo Financiero Santander México	Disposición 13a., primer párrafo, fracción XXIV, de la Circular 13/2017, Reglas 50a., primer párrafo, 42a., primer párrafo, fracción I, de la Circular 4/2016, y Manual de Operación del SPID.	Falta a la regulación aplicable como Participante del Sistema de Pagos Interbancarios en Dólares	Descripción Amonestación. Fecha de imposición 18-04-2023	Ninguno	11-05-2023	Esta conducta no se considera grave No es reincidente.
Deutsche Bank México, S.A., Institución de Banca Múltiple	Disposición 13a., primer párrafo, fracción XXIV, de la Circular 13/2017, Reglas 1a., segundo párrafo, 67a., primer párrafo, y 58a., primer párrafo, fracción I, literal A, de la Circular 14/2017, y Manual de Operación del SPEI.	Falta al cumplimiento de la regulación como Participante del Sistema de Pagos Electrónicos Interbancarios	Descripción Amonestación. Fecha de imposición 18-04-2023	Ninguno	11-05-2023	Esta conducta no se considera grave No es reincidente.
MUFG Bank México, S.A., Institución de Banca Múltiple Filial	Disposición 13a., primer párrafo, fracción XXIV, de la Circular 13/2017, Regla 51a., primer párrafo, fracción I, de la Circular 4/2016.	Falta a la regulación aplicable como Participante del Sistema de Pagos Interbancarios en Dólares	Descripción Amonestación. Fecha de imposición 28-03-2023	Ninguno	21-04-2023	Esta conducta no se considera grave No es reincidente.