Sanciones

CONSULTA DE SANCIONES

Sanciones Pecuniarias firmes impuestas por Ley del Banco de México a Casas de Bolsa

Información publicada con fundamento en los artículos 6., párrafo cuarto, inciso A., fracción I, y 28., párrafo sexto y séptimo, de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos; 62, 63 y 64 de las Reglas de Supervisión, Programas de Autocorrección y del Procedimiento Sancionador.; 62, 63 y 64 de las Reglas de Supervisión, Programas de Autocorrección y del Procedimiento Sancionador.

Búsqueda de sanciones Pecuniarias por año: Total: $304,555.20

Denominación social	Precepto legal infringido (vigente en la fecha en que se cometió la infracción)	Incumplimiento	Sanción	Medio de defensa	Fecha de Cobro	Aclaraciones
Casa de Bolsa Santander, S.A. de C.V., Grupo Financiero Santander	Numerales 3.1.1, y 3.1.2, de la Circular 4/2012	Falta a las reglas para la realización de Operaciones Derivadas.	Monto $18,489.60 Fecha de imposición 20-12-2017	Ninguno	16-01-2018	Esta conducta se considera grave No es reincidente.
Casa de Bolsa Santander, S.A. de C.V., Grupo Financiero Santander	Numerales 3.1.1, y 3.1.2, de la Circular 4/2012	Falta a las reglas para la realización de Operaciones Derivadas.	Monto $124,569.60 Fecha de imposición 20-12-2017	Ninguno	16-01-2018	Esta conducta se considera grave No es reincidente.
			$143,059.20
Casa de Bolsa Ve por Más, S.A. de C.V., Grupo Financiero Ve por Más	Numerales 3.1.1 y 3.1.2, de la Circular 4/2012.	Falta a las reglas para la realización de Operaciones Derivadas.	Monto $53,832.00 Fecha de imposición 23-03-2018	Ninguno	10-04-2018	Esta conducta no se considera grave No es reincidente.
			$53,832.00
Interacciones Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Grupo Financiero Interacciones	Requerimientos 7, 10, 12, 17, 21, 24 y 29 de los 31 previstos en el Anexo de la Circular 4/2012	Falta a las reglas para la realización de Operaciones Derivadas.	Monto $53,832.00 Fecha de imposición 21-02-2018	Ninguno	21-03-2018	Esta conducta no se considera grave No es reincidente.
			$53,832.00
Monex Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Monex Grupo Financiero	Numeral 7.3, inciso i), de la Circular 4/2012.	Falta a las reglas para la realización de Operaciones Derivadas.	Monto $53,832.00 Fecha de imposición 13-03-2018	Ninguno	10-04-2018	Esta conducta no se considera grave No es reincidente.
			$53,832.00