Sanciones

CONSULTA DE SANCIONES

Sanciones No Pecuniarias firmes impuestas por Ley del Banco de México a Instituciones de Banca Múltiple

Información publicada con fundamento en los artículos 6., párrafo cuarto, inciso A., fracción I, y 28., párrafo sexto y séptimo, de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos; 62, 63 y 64 de las Reglas de Supervisión, Programas de Autocorrección y del Procedimiento Sancionador.; 62, 63 y 64 de las Reglas de Supervisión, Programas de Autocorrección y del Procedimiento Sancionador.

Búsqueda de sanciones No Pecuniarias por año:

Denominación social	Precepto legal infringido (vigente en la fecha en que se cometió la infracción)	Incumplimiento	Sanción	Medio de defensa	Vigencia	Aclaraciones
Banca Mifel, S.A., Institución de Banca Múltiple, Grupo Financiero Mifel	Numerales 3.1.1 y 3.1.2, de la Circular 4/2012.	Falta a las reglas para la realización de Operaciones Derivadas.	Descripción Amonestación Fecha de imposición 11-05-2017	Ninguno	01-06-2017	Esta conducta no se considera grave No es reincidente.
Banco Azteca, S.A., Institución de Banca Múltiple	Numeral 3.1.3, primer párrafo, de la Circular 4/2012.	Falta a las reglas para la realización de Operaciones Derivadas.	Descripción Amonestación Fecha de imposición 07-02-2017	Ninguno	01-03-2017	Esta conducta no se considera grave No es reincidente.
Banco Azteca, S.A., Institución de Banca Múltiple	Artículo 14, segundo párrafo, fracción I, de la Circular 3/2012.	Falta a la regulación para los niveles de operación de las cuentas de Depósito a la vista	Descripción Amonestación Fecha de imposición 09-05-2017	Ninguno	30-05-2017	Esta conducta no se considera grave No es reincidente.
Banco Base, S.A., Institución de Banca Múltiple, Grupo Financiero Base	Artículos 91, segundo párrafo, y 93, segundo párrafo, de la Circular 3/2012	Falta a la regulación para las operaciones con valores y valores gubernamentales.	Descripción Amonestación Fecha de imposición 20-04-2017	Ninguno	15-05-2017	Esta conducta no se considera grave No es reincidente.
Banco Base, S.A., Institución de Banca Múltiple, Grupo Financiero Base	Artículo 220, primer párrafo, de la Circular 3/2012	Falta a la regulación para la posición de riesgo cambiario.	Descripción Amonestación Fecha de imposición 11-05-2017	Ninguno	01-06-2017	Esta conducta no se considera grave No es reincidente.
Banco Inbursa, S.A., Institución de Banca Múltiple, Grupo Financiero Inbursa	Artículo 14, segundo párrafo, fracción II, de la Circular 3/2012	Falta a la regulación para los niveles de operación de las cuentas de Depósito a la vista	Descripción Amonestación Fecha de imposición 09-05-2017	Ninguno	30-05-2017	Esta conducta no se considera grave No es reincidente.
Banco Invex, S.A., Institución de Banca Múltiple, Invex Grupo Financiero	Numeral 4.2 de las Reglas a las que deberán sujetarse las Instituciones de Crédito; Casas de Bolsa; Sociedades de Inversión; Sociedades de Inversión Especializadas de Fondos para el Retiro, y la Financiera Rural, en sus operaciones de Reporto.	Falta a las reglas para las operaciones de reporto.	Descripción Amonestación Fecha de imposición 27-12-2016	Ninguno	18-01-2017	Esta conducta no se considera grave No es reincidente.
Banco Nacional de México, S.A., Integrante del Grupo Financiero Banamex	Artículos 91, segundo párrafo, y 93, segundo párrafo, de la Circular 3/2012	Falta a la regulación para las operaciones con valores y valores gubernamentales.	Descripción Amonestación Fecha de imposición 08-02-2017	Ninguno	02-03-2017	Esta conducta no se considera grave No es reincidente.
BanCoppel, S.A., Institución de Banca Múltiple	Artículo 103, segundo párrafo, de la Circular 3/2012.	Falta a la regulación para las operaciones con divisas y metales preciosos.	Descripción Amonestación Fecha de imposición 08-02-2017	Ninguno	02-03-2017	Esta conducta no se considera grave No es reincidente.
Bankaool, S.A., Institución de Banca Múltiple	Numeral 229, fracción I, inciso b), de la Circular 3/2012.	Falta a los Regímenes de admisión de pasivos y de inversión para las operaciones pasivas en Moneda Extranjera.	Descripción Amonestación Fecha de imposición 21-07-2017	Ninguno	14-08-2017	Esta conducta no se considera grave No es reincidente.
BBVA Bancomer, S.A., Institución de Banca Múltiple, Grupo Financiero BBVA Bancomer	Artículo 17, fracción III, de la Circular 3/2012	Falta a la regulación para las Transferencias electrónicas de fondos.	Descripción Amonestación Fecha de imposición 20-07-2017	Ninguno	11-08-2017	Esta conducta no se considera grave No es reincidente.
BBVA Bancomer, S.A., Institución de Banca Múltiple, Grupo Financiero BBVA Bancomer	Artículo 102, segundo párrafo, de la Circular 3/2012.	Falta a la regulación para las operaciones con divisas y metales preciosos.	Descripción Amonestación Fecha de imposición 12-09-2017	Ninguno	10-10-2017	Esta conducta no se considera grave No es reincidente.
CIBanco, S.A., Institución de Banca Múltiple	Numeral 9.1 de las Reglas para las operaciones de Reporto	Falta a las reglas para las operaciones de reporto.	Descripción Amonestación Fecha de imposición 01-06-2017	Ninguno	23-06-2017	Esta conducta no se considera grave No es reincidente.
CIBanco, S.A., Institución de Banca Múltiple	Numeral 5.5, de la Circular 1/2005.	Falta a las Reglas para las operaciones de fideicomiso.	Descripción Amonestación Fecha de imposición 07-09-2017	Ninguno	05-10-2017	Esta conducta no se considera grave No es reincidente.
UBS Bank México, S.A., Institución de Banca Múltiple, UBS Grupo Financiero	Artículo 91, segundo párrafo, de la Circular 3/2012	Falta a la regulación para las operaciones con valores y valores gubernamentales.	Descripción Amonestación Fecha de imposición 20-07-2017	Ninguno	11-08-2017	Esta conducta no se considera grave No es reincidente.