Sanciones

CONSULTA DE SANCIONES

Sanciones Pecuniarias firmes impuestas por Ley de Instituciones de Crédito a Instituciones de Banca Múltiple

Información publicada con fundamento en los artículos 6., párrafo cuarto, inciso A., fracción I, y 28., párrafo sexto y séptimo, de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos; 62, 63 y 64 de las Reglas de Supervisión, Programas de Autocorrección y del Procedimiento Sancionador.; 62, 63 y 64 de las Reglas de Supervisión, Programas de Autocorrección y del Procedimiento Sancionador.

Búsqueda de sanciones Pecuniarias por año: Total: $3,669,735.87

Denominación social	Precepto legal infringido (vigente en la fecha en que se cometió la infracción)	Incumplimiento	Sanción	Medio de defensa	Fecha de Cobro	Aclaraciones
Banca Afirme, S.A., Institución de Banca Múltiple, Afirme Grupo Financiero	Numeral II.VII.2.1, primer párrafo, de la Circular de Operaciones de Caja.	Falta a la regulación de operaciones de caja.	Monto $114,555.17 Fecha de imposición 17-09-2020	Recurso de reconsideración	17-08-2023	Esta conducta no se considera grave No es reincidente.
Banca Afirme, S.A., Institución de Banca Múltiple, Afirme Grupo Financiero	Numeral II.VII.2.1, primer párrafo, de la Circular de Operaciones de Caja.	Falta a la regulación de operaciones de caja.	Monto $119,992.70 Fecha de imposición 09-10-2020	Recurso de reconsideración	17-08-2023	Esta conducta no se considera grave No es reincidente.
			$234,547.87
Banco Autofin México, S.A., Institución de Banca Múltiple	Numerales II.I.1.3 y II.VII.1.2 primer párrafo, de la Circular de Operaciones de Caja.	Falta a la regulación de operaciones de caja.	Monto $182,498.40 Fecha de imposición 31-01-2023	Ninguno	17-02-2023	Esta conducta no se considera grave No es reincidente.
			$182,498.40
Banco Compartamos, S.A., Institución de Banca Múltiple	Numeral II.VIII.1.1.4 de la Circular de Operaciones de Caja.	Falta a la regulación de operaciones de caja.	Monto $154,752.00 Fecha de imposición 02-03-2023	Ninguno	28-03-2023	Esta conducta no se considera grave No es reincidente.
			$154,752.00
Banco Inbursa, S.A., Institución de Banca Múltiple, Grupo Financiero Inbursa	Numerales II.I.1.3 y II.VII.1.1, primer párrafo, de la Circular de Operaciones de Caja.	Falta a la regulación de operaciones de caja.	Monto $365,636.00 Fecha de imposición 27-04-2023	Ninguno	14-06-2023	Esta conducta no se considera grave No es reincidente.
			$365,636.00
Banco Nacional de México, S.A., Integrante del Grupo Financiero Banamex	Numerales II.I.1.3 y II.VII.1.1, segundo párrafo, de la Circular de Operaciones de Caja.	Falta a la regulación de operaciones de caja.	Monto $269,416.00 Fecha de imposición 27-04-2023	Ninguno	24-05-2023	Esta conducta no se considera grave No es reincidente.
Banco Nacional de México, S.A., Integrante del Grupo Financiero Banamex	Numeral II.I.1.2 y Anexo 27, sección 1. Descripción de los servicios., cuarto párrafo, de la Circular de Operaciones de Caja.	Falta a la regulación de operaciones de caja.	Monto $277,113.60 Fecha de imposición 27-04-2023	Ninguno	24-05-2023	Esta conducta no se considera grave Es reincidente, toda vez que se le impuso una sanción por cometer la misma conducta infractora dentro del plazo de dos años inmediatos anteriores.
Banco Nacional de México, S.A., Integrante del Grupo Financiero Banamex	Numeral II.I.1.3 y II.VII.1.1, primer párrafo, de la Circular de Operaciones de Caja	Falta a la regulación de operaciones de caja.	Monto $519,588.00 Fecha de imposición 29-05-2023	Ninguno	28-06-2023	Esta conducta no se considera grave Es reincidente, toda vez que se le impuso una sanción por cometer la misma conducta infractora dentro del plazo de dos años inmediatos anteriores.
			$1,066,117.60
Bansi, S.A., Institución de Banca Múltiple	Numeral II.I.1.4.1, primer párrafo, de la Circular de Operaciones de Caja.	Falta a la regulación de operaciones de caja.	Monto $116,064.00 Fecha de imposición 08-03-2023	Ninguno	10-04-2023	Esta conducta no se considera grave No es reincidente.
			$116,064.00
HSBC México, S.A., Institución de Banca Múltiple, Grupo Financiero HSBC	Transitorio Tercero de la Circular 5/2022, en relación al Numeral II.VIII.2.4 de la Circular de Operaciones de Caja.	Falta a la regulación de operaciones de caja.	Monto $250,936.00 Fecha de imposición 31-01-2023	Ninguno	27-02-2023	Esta conducta no se considera grave No es reincidente.
			$250,936.00
Scotiabank Inverlat, S.A., Institución de Banca Múltiple, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat	Numeral II.VIII.1.1 y II.VIII.1.1.1, de la Circular de Operaciones de Caja.	Falta a la regulación de operaciones de caja.	Monto $180,544.00 Fecha de imposición 15-03-2023	Ninguno	10-04-2023	Esta conducta no se considera grave No es reincidente.
Scotiabank Inverlat, S.A., Institución de Banca Múltiple, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat	Numeral II.VIII.1.2.2.2, primer y segundo párrafos de la Circular de Operaciones de Caja	Falta a la regulación de operaciones de caja.	Monto $180,544.00 Fecha de imposición 15-02-2023	Ninguno	17-03-2023	Esta conducta no se considera grave No es reincidente.
Scotiabank Inverlat, S.A., Institución de Banca Múltiple, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat	Numerales II.I.1.3 y II.VII.1.2, primer párrafo, de la Circular de Operaciones de Caja.	Falta a la regulación de operaciones de caja.	Monto $194,611.20 Fecha de imposición 27-04-2023	Ninguno	24-05-2023	Esta conducta no se considera grave No es reincidente.
Scotiabank Inverlat, S.A., Institución de Banca Múltiple, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat	Numerales II.VIII.1.1. y II.VIII.1.1.1., de la Circular de Operaciones de Caja.	Falta a la regulación de operaciones de caja.	Monto $189,257.60 Fecha de imposición 29-05-2023	Ninguno	19-06-2023	Esta conducta no se considera grave No es reincidente.
Scotiabank Inverlat, S.A., Institución de Banca Múltiple, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat	Numeral II.I.1.2 y Anexo 27, sección 1. Descripción de los servicios., cuarto párrafo, de la Circular de Operaciones de Caja.	Falta a la regulación de operaciones de caja.	Monto $221,690.88 Fecha de imposición 27-04-2023	Ninguno	24-05-2023	Esta conducta no se considera grave Es reincidente, toda vez que se le impuso una sanción por cometer la misma conducta infractora dentro del plazo de dos años inmediatos anteriores.
Scotiabank Inverlat, S.A., Institución de Banca Múltiple, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat	Numeral II.I.1.3 y II.VII.1.1, primer párrafo, de la Circular de Operaciones de Caja.	Falta a la regulación de operaciones de caja.	Monto $332,536.32 Fecha de imposición 29-05-2023	Ninguno	19-06-2023	Esta conducta no se considera grave Es reincidente, toda vez que se le impuso una sanción por cometer la misma conducta infractora dentro del plazo de dos años inmediatos anteriores.
			$1,299,184.00